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宁夏证监局关于对宁夏泰昇祥财物办理有限公司、孙文涛、王鲲鹏采纳出具警示函行政监管办法的决议

发布时间：2025-02-03 12:02:26 来源：小九直播nba免费观看

　　经查,你公司在展开私募基金事务活动期间,对单个投资者未进行合格投资者确定,存在未实行慎重勤勉责任的问题。孙文涛、王鲲鹏作为私募基金从业人员,担任你公司日常经营办理及合规风控作业,未遵循相关行为标准。

　　上述行为违反了《私募合作基金监督办理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条和第十六条第一款的规则。根据《暂行办法》第三十三条的规则,我局决议对你公司、孙文涛、王鲲鹏采纳出具警示函的监管办法。你公司及相关责任人员应当活跃整改,实在进步标准运作认识,继续加强事务办理,尽职实行办理人责任,根绝发生新的违法违规行为。

　　假如对本监管办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管办法不中止履行。

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